藍鯨新聞12月19日訊,近日,河北證監局發布了一則行政監管措施決定書,劍指華泰期貨有限公司石家莊營業部。
該決定書指出,華泰期貨石家莊營業部存在營銷人員參與客戶回訪、客戶異常交易回訪工作不充分的情形,反映出營業部合規管理不到位,內部控制存在缺陷,上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》的相關規定。
針對以上問題,河北證監局決定對華泰期貨有限公司石家莊營業部采取出具警示函的行政監管措施。

藍鯨新聞12月19日訊,近日,河北證監局發布了一則行政監管措施決定書,劍指華泰期貨有限公司石家莊營業部。
該決定書指出,華泰期貨石家莊營業部存在營銷人員參與客戶回訪、客戶異常交易回訪工作不充分的情形,反映出營業部合規管理不到位,內部控制存在缺陷,上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》的相關規定。
針對以上問題,河北證監局決定對華泰期貨有限公司石家莊營業部采取出具警示函的行政監管措施。
