藍鯨新聞12月19日訊，近日，中國證券監督管理委員會上海監管局發布了行政監管措施決定書，劍指上海中和應泰財務顧問有限公司。
該決定書指出，上海中和應泰財務顧問有限公司在開展證券投資顧問業務過程中，存在以下違規行為：公司員工徐曉明在未對消息的來源及真實性進行核實的情況下，向客戶發表不審慎、不當言論；公司未對直播內容進行有效審核，內部控制存在缺陷。
這些行為不符合《證券投資顧問業務暫行規定》的相關規定。
針對以上問題，中國證券監督管理委員會上海監管局決定對上海中和應泰財務顧問有限公司采取出具警示函的監督管理措施。
