自11月底以來，多地證監局對轄區內期貨公司分支機構采取了一系列行政監管措施，共有4家分支機構因存在違規問題，被責令暫停期貨經紀業務新開戶或受到警示函處罰。

具體來看，2家期貨公司分公司因內控管理存在缺陷，被所在地證監局責令改正，并暫停期貨經紀業務新開戶6個月，要求在30日內完成整改并提交報告，且在暫停期滿驗收通過前不得新增開戶。同時，2家分公司的負責人也被要求前往當地證監局接受監管談話。其中，1家分公司的問題集中在經營場所、員工管理及互聯網營銷業務的內控管理上，另1家則在居間人管理、員工管理、聲譽風險管理及回訪相關內部制度執行等方面存在不足，反映出期貨公司分公司與外部單位合作關系過于緊密，獨立性欠缺，合規風控流于形式，嚴重威脅分公司的穩健運營。此外，這兩家分公司也未按規定完整保存客戶相關記錄，包括營銷及服務記錄。

1家期貨公司營業部因在互聯網營銷活動中，將第三方合作費用支付標準與交易手續費掛鉤，風險管控不足，未有效執行公司合規制度，內部控制存在重大缺陷，被所在地證監局責令改正并提交整改報告，同樣暫停期貨經紀業務新開戶6個月。其營業部負責人則被出具警示函，相關情況被記入誠信檔案。

還有1家期貨公司分公司因未妥善保管互聯網營銷相關資料，部分宣傳營銷內容審核留痕不到位，以及未按要求報送反洗錢部門設置變更相關情況等問題，被所在地證監局出具警示函，并將相關情況記入誠信檔案。

上述違規案例涉及湖北、安徽、廈門三地的期貨公司分支機構。

總的來看，此次多地證監局對期貨公司分支機構的監管行動，凸顯了監管部門對期貨市場合規運營的高度重視。各地證監局通過多種行政監管措施，旨在督促期貨公司分支機構加強內部管理，規范業務操作，增強合規意識，從而促進期貨市場的健康穩定發展。

對上述期貨公司分支機構因內控缺陷受罰的情況，方正中期期貨首席風險官田冰在接受期貨日報記者采訪時表示，這暴露出了期貨公司分支機構在互聯網營銷業務展業、制度執行和風險管控等方面存在明顯短板，這不僅會影響期貨公司自身的穩健運行，也可能對投資者利益和市場秩序造成損害。

據記者了解，近年來監管部門對期貨公司互聯網業務的處罰力度整體呈不斷加大的趨勢。今年以來，多家期貨公司及從業人員因互聯網營銷違規被監管開罰單，問題類型集中在直播管理不到位、人員專業資質缺失、誤導性宣傳、變相返傭和第三方合作不規范等方面。

為加強對期貨公司互聯網營銷活動的全過程監管，今年8月22日，證監會正式發布《期貨公司互聯網營銷管理暫行規定》（簡稱《暫行規定》），已于10月9 日起實施。《暫行規定》通過界定互聯網營銷活動范圍、強化營銷內容審核、加強對第三方機構的管理、加大客戶保護力度等，為后續期貨公司開展互聯網營銷業務提供了明確指引。

“近期期貨公司分支機構的互聯網營銷違規情況再次警示我們，互聯網營銷并非單純的引流變現，更不等同于變相法人居間，而是公司營銷全流程管理的線上化呈現，是公司內控能力的外化過程。”田冰說。

建立健全的內控制度，是期貨公司及其分支機構穩健經營的基石。在田冰看來，期貨公司分支機構應以此為戒，在展業中切實做到以下三點：一是嚴格第三方合作管理，保證業務獨立性，不得將合作費用與客戶手續費掛鉤，嚴防變相法人居間；二是健全并壓實合規制度執行，確保互聯網營銷全程留痕、客戶資料完整保存；三是將合規風控貫穿于業務全流程，特別是線上業務，在管理上做到可管控、可追溯，實現從“形式合規”到“實質風險管控”的轉變。

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責任編輯：史海山 審核：李靖琴